OTC-Suite

Die erfolgreiche Emission und der Handel mit Plain Vanilla und strukturierten Derivaten erfordern nahtlos integrierte Lösungen und Services. In einem sich stetig wandelnden regulatorischen Umfeld mit steigender Konkurrenz und global agierenden Marktteilnehmern bietet Capmatix OTC das entscheidende Toolset, um dein Geschäft mit Unternehmenskunden effizient zu identifizieren, auszuführen und zu skalieren.

Als ganzheitliche, zuverlässige und flexible Lösung optimiert Capmatix OTC den gesamten Sales- und Trading-Prozess für Corporate Treasury Clients – von Pre- bis Post-Trade – und gewährleistet gleichzeitig eine vollständige Einhaltung der PRIIPs- und MiFID-Vorschriften. Durch die Nutzung konsistenter Datenpunkte und maßgeschneiderter Lösungen steigert Capmatix OTC die betriebliche Effizienz und vereinfacht komplexe Prozesse.

Mit über 25 Jahren Branchenerfahrung unterstützen die innovativen Lösungen von LPA Unternehmen dabei, ihr volles Vertriebspotenzial zu entfalten, regulatorische Anforderungen proaktiv zu erfüllen und sich langfristig einen Wettbewerbsvorteil zu sichern.

Als integraler Bestandteil unseres Angebots helfen die LPA Distribution Advisory Teams, das gesamte CTS-Potenzial sowohl mit bestehenden als auch neuen Kunden zu erschließen. Dieser moderne Beratungsservice lässt sich nahtlos in die Softwarelösungen von LPA integrieren oder eigenständig nutzen. In jedem Fall ist die Zusammenarbeit mit unseren Experten ein entscheidender Schritt, um neue Vertriebsmöglichkeiten zu entdecken und nachhaltiges Wachstum zu maximieren.

Benefits:
Zeit- und Kostenersparnis
Gesteigerte Effizienz
Risikominimierung
Einhaltung der Rechtsvorschriften
Verwandeln Sie Komplexität in Einfachheit und Kundenpotenzial in Umsatz - Capmatix OTC begleitet und unterstützt Sie auf diesem Weg und hilft Ihnen, Ihr volles Sales Potenzial freizusetzen.

Our Scope

Capmatix OTC optimiert die Erstellung von Cross-Asset Plain Vanilla und strukturierten Derivaten und bietet eine regulatorisch konforme Lösung mit nahtloser Strukturierung, leistungsstarker Preisfindung sowie integriertem Risiko- und XVA-Management. Durch die End-to-End-Automatisierung deiner Corporate Treasury Solutions (CTS)-Aktivitäten steigert es die Effizienz und sorgt für maximale Compliance.

Die OTC-Suite automatisiert standardisierte MiFID-Prozesse – von der digitalen Kundenonboarding bis hin zu webbasierten MiFID-Beratungsprozessen, die sich vollständig in deine Online-Banking-Systeme integrieren lassen. So entstehen effiziente, rechtskonforme und reibungslose Abläufe, die den manuellen Aufwand minimieren und das operative Risiko senken.

Eine voll integrierte Dokumentengenerierung ermöglicht die automatische Erstellung von Pre- und Post-Trade-Dokumenten, darunter PRIIP-KIDs, lokale PIBs und Termsheets, sowie Zahlungs- und Abwicklungsanweisungen für Kunden und Handelspartner. Dank der umfassenden Automatisierung vereinfacht Capmatix OTC komplexe regulatorische Anforderungen, beschleunigt Workflows und optimiert die betriebliche Effizienz von Finanzinstituten.

Zeit- und Kostenersparnis
1
Gesteigerte Effizienz
2
Risikominimierung
3
Einhaltung der Rechtsvorschriften
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Distribution Advisory​

Die ursprüngliche Idee hinter LPA war die Vertriebsaktivierung von Corporate Treasury Sales Aktivitäten in Banken durch kreative und flexible Fachkräfte, die über den Tellerrand hinausschauen und Potentiale dort identifizieren, wo sie entstehen: am Kunden. Seit über 25 Jahren professionalisieren wir dieses Service Angebot und begleiten unsere Kunden mit aktiver Vertriebsunterstützung und Sales / Trading Support. Unser Team aus FICC-Spezialisten und Strukturierern ergänzt bestehende Vertriebs-Einheiten in Banken auch unter Einsatz unserer proprietären Analyse-, Strukturierungs- und Pricing Software-Lösungen entlang der gesamten Wertschöpfungskette: von der Identifikation möglicher Vertriebspotentiale, bis hin zur Präsentation von Produktideen, der Unterstützung bei MiFID-Anlagegesprächen sowie dem Pricing und der Dokumentation von Abschlüssen begleiten wir unsere Partner und deren Firmenkunden in der aktiven Gestaltung ihrer Zins- und Währungsstrategien.

Potentialanalyse

Wir identifizieren Potentiale in ihren Firmenkundenportfolios und quntifizieren diese einmalig oder laufend. Unser Fokus liegt dabei auf der Erkennung und Erarbeitung möglicher Hedging-Strategien, die sich nahtlos in das Portoflio ihrer Kunden einfügen.

Strukturierung und Pricing

Unsere FICC Spezialisten erarbeiten Hand in Hand mit Ihren Vertriebseinheiten passende Cross-Asset Hedginglösungen und unterstützen oder übernehmen die Strukturierung sowie das mit Ihnen abgestimmte Pricing der Derivate.

Vertriebsunterstützung

Guter Vertrieb lebt von einem soliden Wissens-Fundament und der zielgerichteten Präsentation von Mehrwerten beim Kunden. Distribution Advisory heißt bei LPA auch, dass wir Ihre Vertriebsteams aktiv vor, während und nach Kundenpräsentationen unterstützen und diese aktiv mit aufbereiten. So stellen Sie sicher, dass auch Mitarbeitende mit geringer Spezialisierung im Bereich Zins- Währungs- Risikomanagement sehr gute Ergebnisse erzielen und Potentiale nicht nur erkennen, sondern auch einsammeln.

Schulungen und Seminare

Sie möchten das Fachwissen Ihrer Kollegen und Kunden rund um strukturierte Derivate und Zins- und Währungsmanagement einmalig oder regelmäßig auffrischen? Sie planen den aktiven Einsatz von Derivaten bei ihren Firmenkunden, aber verfügen nicht über die nötige MiFID-Qualifizierung? Dann sind Sie bei LPA richtig. Gemeinsam mit Ihnen, entwickeln unsere FICC Experten gerne ein maßgeschneidertes Schulungs- und Seminarprogramm, dass auf Ihre individuellen Bedürfnisse eingeht.

Sales & Trading​

Unsere OTC Suite enthält besteht aus verschiedenen Software-Komponenten, die die gesamte Sales und Trading Wertschöpfungskette für FICC-Derivate abbildet. Vom MiFID-konformen Onboarding Ihrer Kunden, über die System-gestützte Strukturierung und das Pricing von Derivaten und Derivatestrukturen bis hin zur Erstellung und dem automatisierten Versand von Dokumenten deckt unsere OTC Suite alle Bedarfe ab, die im Rahmen Ihrer Corporate Treasury Sales Aktivitäten entstehen können.
Beschleunigen Sie die Zeit von der Erstanlage eines Kunden bis zum Abschluss eines Geschäfts und maximieren Sie so die Anzahl an Abschlüssen. Die Capmatix OTC Suite enthält eine große Vielfalt an vordefinierten Best Practice Usecases und kann überdies auf Ihre individuellen Wünsche konfiguriert werden – ein umfangreiches Rechte / Rollen-Konzept sowie die revisionssichere Dokumentation all Ihrer Prozesse und Abschlüsse inklusive. Die Capmatix OTC Suite lässt sich umfangreich in Ihre bestehende Systemlandschaft integrieren und kann über Rest-APIs nahtlos an upstream und downstream Systeme angebunden werden.

Pre Trade

Unsere Pre Trade Module ermöglichen Ihnen das digitale und MiFID-konforme Onboarding von Kunden sowie die vollständig elektronisch gestütze Neuanlage und Maintenance von Kundenakten. Binden Sie relevante Kunden-Informationen aus Dritt-Systemen einfach über unser Connectivity Hub an die Onboarding-Module der OTC Suite an und gewährleisten Sie so eine dauerhaft konsistente Übermittlung und Nutzung von Datenpunkten – stets up to date, stets regulatorisch konform.

At Trade

Die Komplexität im Vertrieb strukturierter Derivate und Plain Vanilla Produkten entsteht abgesehen von den regulatorischen Herausforderungen insbesondere in der Strukturierung, bzw. dem Pricing und der Risikoevaluierung entsprechender Produkte. Capmatix OTC Suite behält verschiedene Lösungen bereit, um unterschiedliche Produktstrukturen anzulegen, zu simulieren und ready for execution zu preisen. Nutzen Sie z.B. Captano, unsere state of the art CTS Software mit einem breiten Angebot an Cross-Asset Strukturen inklusive der Anbindung an unsere interne Pricing Library und beschleunigen Sie Ihre time-to-market von der Geschäftsanbahnung zur Trade Execution.

Post Trade

Nach dem Deal ist vor dem Deal: gute Kundenbetreuung fängt dort an, wo viele schon nicht mehr genau hinschauen. Das gilt insbesondere für den Vertrieb von OTC Derivaten und bei der Erstellung, dem Versand und der Reconciliation von OTC Confirmations und Zahlungen. Mit unserem Post Trade Modul verbinden Sie automatisierte Dokumentengenerierung und die Verbuchung von Geschäftsabschlüssen nahtlos mit Ihren Front Office Systemen. Überraschen Sie Ihre Kunden und Partner mit fehlerfreien Confirmations auf Knopfdruck und einer front-to-back auditierbaren Wertschöpfungskette.

Digital Advisory Process​

Guter Rat ist teuer, aber gute Kundenbetreuung ist der bleibende Schlüssel zum Erfolg. Damit Sie Ihre Kunden auch in Zeiten von war of talent, the digital age und weniger vor-Ort Präsenz bestmöglich und proaktiv betreuen können haben wie die „Digital Client Advisory“ entwickelt. Mit unserer web-basierten Lösung laden Sie Ihre Kunden ein, Ihre vollständige CTS Service Palette jederzeit zu nutzen: digital, innovativ und regulatorisch konform. Die Digital Client Advisory bietet Ihnen einen vollwertigen, web-basierten MiFID Beratungsprozess mit interaktiven Produktpräsentationen und einer umfangreichen Produktauswahl. Egal ob gemeinsam mit dem Kundenbetreuer oder in der Selbstberatung, die attraktive Darstellung und das vollständig in Ihr Kernbanksystem integrierbare System hat ganz sicher eins zur Folge: eine bessere Verfügbarkeit von Know How und die aktive Beratung Ihrer Firmenkunden rund um den Einsatz von OTC Derivaten zur Absicherung von Zins-, Währungs- und Rohstoffrisiken.

Jederzeit erreichbar

Als web-basierte Lösung ist unsere Digital Client Advisory 24 Stunden am Tag und 7 Tage die Woche via Browser und App für Ihre Kunden erreichbar. Sie entscheiden, wie umfangreich und individuell Zusatzservices, wie zB eine Chat-Funktion, eine direkte Anbindung an Ihre Single- oder Multidealer-Plattformen bzw. eine vollständige Integration in Ihre Onlinebanking erfolgen soll und welche Funktionen von Ihren Kunden bei der Nutzung direkt verfügbar sein sollen, bzw. an welchem Punkt eine Übergabe der Kundenanfrage an Ihre Vertriebsteams stattfindet. In Zeiten von digitalem Streaming und ständiger Verfügbarkeit von Informationen ist die Digital Client Advisory das fehlende Puzzleteil, um den Vertrieb von OTC Derivaten durch Education, eine einfache Benutzerführung und flächendeckende Erreichbarkeit zu ermöglichen.

Regulatorisch up to date

Wir bei LPA haben Regulierung seit jeher als Chance für Banken verstanden, den eigenen Vertrieb transparenter und qualitativ hochwertiger zu machen. Dank unserer regulatorischen Spezialisten sind unsere digitalen Lösungen zur Kundeninteraktionen regulatorisch daher stets auf dem neuesten Stand. Das schafft Ihnen Zeit, sich auf das wesentliche zu konzentrieren: die fachmännische und intensive Betreuung Ihrer Kunden. Unterstützen Sie Ihre Vertriebsteams dabei, Wachstum und Skalierung in den Fokus zu rücken – wir kümmern uns darum, dass Ihre Prozesse stets in Einklang mit aktuellsten externen regulatorischen sowie internen Compliance Vorgaben erfolgen inklusive Nachvollziehbarkeit von Beratung und vollständiger Archivierung von Prozessen und Dokumenten.

Flexibel und erweiterbar

Standardisierte Prozesse und Best Practice bildet in der OTC Suite das Fundament für Schnelligkeit und Präzision. Mit über 25 Jahren Erfahrung im Bereich Corporate Treasury Sales haben wir bei LPA ein gutes Gespür dafür, welche Abläufe, Produkte und Dokumente Branchen-übergreifend existieren und daher standardisiert digitalisiert werden können. Dennoch zeigt die Erfahrung, dass Ihre individuellen Bedürfnisse meist so individuell sind, wie Ihre Kunden, weshalb sich die gesamte Capmatix Suite durch ein hohes Maß an Flexibilität und low code Konfigurierbarkeit auszeichnet. Ergänzen Sie selbstständig oder mit Hilfe unserer Spezialisten aus Entwicklern und Business Analysten die gesamte Wertschöpfungskette unserer Softwarelösungen gezielt mit Ihren individuellen Präferenzen. Erweiterungen lassen sich mühelos hinzufügen und helfen Ihnen dabei Ihren digitalen Außenauftritt sowie Ihre internen Prozesse auch inkrementell an die sich ändernden Bedürfnisse Ihres Geschäfts anzupassen.

OTC Documents & Workflows​

Dokumente sind unsere Leidenschaft. Dokumente und Workflows sind das verbindende Element zwischen unseren mannigfaltigen Lösungen für Banken und Asset Manager. Dabei fangen Dokumente für uns dort an, wo sie für die meisten Anbieter aufhören: bei der Art, wie wir Templates gestalten. Durch ein ausgeklügeltes und flexibles Setup aus Fragmenten lassen sich Datenpunkte über die gesamte Wertschöpfungskette hinweg stets einheitlich weiterverwenden und Inhalte über verschiedene Output Formate und Usecases harmonisieren. Mit Capmatix modularisieren wir Dokumentenerstellung und Workflow-Automatisierung in einer Art, die es Ihnen erlaubt, die Erstellung nahtlos in alle angewandten Softwarelösungen zu integrieren und Formate, Fragmente sowie Hierarchien über mehrere Prozessschritte hinweg und für unterschiedliche Kundentypen, Geschäftsvorfälle und Branchen zu harmonisieren. Dabei ist uns eines ganz besonders wichtig: wir befähigen Sie, die Dokumente und Workflows selbstständig weiterzuentwickeln und anzupassen. Das erhöht Ihre Unabhängigkeit von Dritten und beschleunigt Ihre Lieferfähigkeit ganz ohne dabei Audit-relevante Themen wie Archivierung, Versionierung und Rollenkonzepte außer Acht zu lassen. Capmatix gibt Ihnen auch im Zins- und Währungsmanagement die Flexibilität, die Ihre Kundschaft von Ihnen erwartet.

Verschiedene Dokumententypen

Vom Onboarding bis zur OTC Confirmation deckt Capmatix alle gängigen Dokumententypen ab und verbindet Inhalt dank modernster Technologie nahtlos mit Output. So entstehen in sich geschlossene Kreisläufe, innerhalb derer Dokumenten-Inhalte direkt in Workflows weiterverwendet und veredelt werden können:
• MiFID Onboarding & Fragebögen
• Geeignetheitserklärungen
• MiFID Beratungsprotokolle
• PRIIP KIDs und lokale PIBs
• Produktpräsentationen und Factsheets
• Termsheets
• OTC Confirmations
• Verträge und viele weitere individuelle Dokumente

Alle Output-Formate

Unsere Capmatix Dokumenten-Engine wird seit der Inbetriebnahme von MiFID und später PRIIPs kontinuierlich verbessert und ergänzt. So decken wir mit unserer Software neben den industrie-spezifischen Anforderungen auch technologisch alles ab, was man heutzutage von einer Dokumenten-Generierungs-Software erwarten kann. Dazu gehört auch, dass sich jedes Dokument in beliebig vielen Output Formaten erstellen und weiterverwenden lässt. Pflegen Sie Daten und Konfigurierung der Dokumente an einem zentralen Ort, um Inhalte auf Knopfdruck an verschiedenen Ausgangsstellen zu aktualisieren oder zu ergänzen und verringern Sie so sowohl die Bearbeitungszeit als auch die Fehlerquote.
• Vollständige Integration in die Microsoft Office © Suite
• Word, PDF, Power Point
• XLS
• XML, CSV, JSON
• htm, html
• Weitere Dokumententypen auf Anfrage

Kinderleichte Bedienung

Die Capmatix OTC Suite wurde von Anwendern für Anwender entwickelt. Das spiegelt sich nicht nur in unseren unmittelbaren Lösungen und Services für Frontoffice Desks und Vertriebsteams wider, sondern auch in der Art, wie Dokumente erstellt werden. Unser Anspruch ist es, Ihre Selbstständigkeit zu erhöhen und Sie zu befähigen, die Systeme auch ohne unsere Hilfe weiterzuentwickeln und zu konfigurieren. Die Erweiterung von Dokumenten und Workflows auf zusätzliche Geschäftsbereiche, Produkte und Kunden erfolgt dabei kinderleicht durch ein intuitives und web-basiertes low Code System, wobei Änderungen schnell und unkompliziert außerhalb Ihrer standardisierten Release Prozesse und dennoch in Einklang mit Ihren internen Sicherheitsvorgaben erfolgen. Machen Sie sich unabhängig von Drittanbietern und minimieren Sie Ihre laufenden Kosten trotz kontinuierlicher Erweiterungen dennoch nachhaltig. Dank Capmatix reagieren Sie schnell und flexibel auf neue interne und externe Anforderungen und gewährleisten stets eine vollständig revisionssichere Abdeckung aller Anforderungen an Ihr zentrales Dokumenten-Management.

Broschüre

Erfahren Sie mehr über unsere Lösungen und wie wir Banken weltweit unterstützen. Laden Sie unsere Broschüre herunter, um zu entdecken, wie Capmatix Ihr Geschäft optimiert.

Strukturierte Derivate waren noch nie so einfach!
Optimieren Sie Ihren Vertrieb und Handel mit Corporate Treasury-Kunden von der Vor- bis Nachhandelsphase.
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Von der Idee bis zum Abschluss – der komplette Handelsprozess
Mit unserer Lösung stärken Sie Ihren Vertrieb und Handel im Corporate Treasury – von der Angebotserstellung bis zur Abwicklung. Intelligente Prozesse, automatisierte Workflows und maximale Kundennähe.
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Unsere Kunden

Wir betreuen über 200 Kunden weltweit. Mit Capmatix schaffen wir Vertrauen und liefern Ergebnisse die beeindrucken.

Alles aus einer Hand

Ob Structured Products, Asset Management oder OTC. Capmatix hat für alles eine Lösung.

Structured Products
Automatisieren und skalieren Sie weltweit den Emissionsprozess für Ihr Geschäft mit strukturierten Produkten.
Asset Management
Umfassendes regulatorisches und kundenorientiertes Reporting für Asset Manager und Fondsadministratoren.
OTC Suite
Webbasierte Front-to-Back-Lösung für Vertrieb und Handel im Corporate Treasury Sales.
Lernen Sie Ihren Spezialisten kennen
Volker Pflugbeil, Head OTC Solutions
volker.pflugbeil@l-p-a.com

Kontaktieren Sie uns

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