Asset Management
Capmatix AM von LPA deckt die gesamte Wertschöpfungskette des regulatorischen Reportings ab – vollständig automatisiert, standardisiert und compliance-sicher.
Führende Asset Manager, Banken und Versicherungen setzen auf Capmatix AM, um regulatorische Anforderungen effizient zu erfüllen, Risiken zu minimieren und Prozesse nachhaltig zu optimieren.
Die Lösung ermöglicht die automatische Erstellung und Berechnung regulatorischer Reports im einheitlichen Branchenformat – ideal für ein zunehmend komplexes regulatorisches Umfeld.
Unser Scope
Effizientes regulatorisches Reporting für Asset Manager, Banken und Versicherer.
Regulatorisches Reporting ist komplex und unterliegt ständigen Veränderungen. Asset Manager, Banken und Versicherer stehen vor der Herausforderung, strenge regulatorische Vorgaben einzuhalten, operationelle Risiken zu minimieren und gleichzeitig transparente Daten für Aufsichtsbehörden und Investoren bereitzustellen, ohne dabei an Effizienz einzubüßen. Capmatix AM vereinfacht diesen Prozess durch eine Kombination aus zentralisiertem Datenmanagement, integrierten Workflows und fachkundigen Analysen – alles in einer skalierbaren SaaS-Plattform.
Dank seines modularen Designs passt sich Capmatix AM flexibel an Ihre Anforderungen an und bietet maßgeschneiderte Lösungen für PRIIPs, MiFID, AIFMD, CRR, Solvency II, VAG und viele weitere regulatorische Vorgaben.
Unabhängig davon, ob Sie 10 oder 10.000 Fonds verwalten – mit unseren maßgeschneiderten Tools, unserem fundierten Fachwissen und unseren umfassenden Dienstleistungen gewährleisten wir, dass Sie stets einen entscheidenden Schritt voraus sind.
PRIIP KIDs
Unsere Plattform integriert führende Marktdatenanbieter und automatisiert die Erfassung von Arrival Prices sowie externe Kostendaten für präzise Transaktionskostenberechnungen und Look-Through-Analysen. Mit Capmatix AM erstellen Sie konforme European PRIIPs Templates (EPT + CEPT), MiFID Templates (EMT) oder Key Information Documents (KID) mit nur einem Klick – und reduzieren so operative Komplexität. Profitieren Sie von Dokumentenerstellung in über 17 Sprachen, inklusive relevanter Metadaten, und verwalten Sie alles einfach über unser intuitives Dashboard.
PRIIP-KIDs einfach erstellen
Mit Capmatix AM automatisieren wir die Erstellung von PRIIP-KIDs, inklusive Risiko-, Performance- und Kostenberechnungen. Unsere Lösung gewährleistet die Einhaltung aller regulatorischen Anforderungen und bietet eine nahtlose Integration in ihre Prozesse.
MiFID II-Daten - Präzision und Transparenz
Wir erfassen und validieren MiFID II-Daten automatisch, um sicherzustellen, dass ihre EPT- und EMT-Dokumente stets aktuell und korrekt sind. Dies spart Zeit und reduziert manuelle Fehler.
Look-Through-Datenimport
Unser System ermöglicht den automatischen Import von Look-Through-Daten aus verschiedenen Quellen wie Asset Managern, Dienstleistern und Plattformen, um eine lückenlose Datenbasis zu schaffen.
Automatisierte Transaktionskostenberechnung TCC nach der Arrival Price-Methode
Wir berechnen die Transaktionskosten (TCC) gemäß der regulatorisch vorgeschriebenen Arrival-Price-Methode, die den Preisunterschied zwischen Orderauslösung und tatsächlicher Ausführung präzise erfasst. Durch die Integration von Marktdaten und die Anwendung statistischer Modelle gewährleisten wir eine exakte und nachvollziehbare Kostenberechnung die den Anforderungen der MiFID II- und PRIIPs-Verordnungen vollständig entspricht.
Flexible Berichtsformate
Unsere Lösung generiert automatisch EMT-Formate und bietet optionale Formate wie Openfunds/FI, FundsXML, WM-Daten, XLS, CSV, TXT und XML – für maximale Flexiblität und Kompabilität.
Effizienter Distribution-Channel
Wir ermöglichen die Verteilung Ihrer Reports/Berichte über E-Mail, externes SFTP oder Kunden-API Schnittstellen sowie die direkte Übermittlung an regulatorische Hubs – sicher, schnell und zuverlässig.
MIFID
In einem komplexen regulatorischen Umfeld müssen Finanzinstitute Vorgaben wie MiFID II und PRIIPs erfüllen – sei es durch EPTs, EMTs oder KIDs. Unsere Lösung nutzt innovative Technologie, um die Erstellung, Verwaltung und Bereitstellung dieser Dokumente zu automatisieren. Mit Capmatix AM generieren Sie Compliance konforme Unterlagen mit nur einem Klick, reduzieren Risiken und steigern Effizienz sowie Transparenz.
Datenimport Inklusive Look-Through
Standardisiertes Datenformat für einfaches Mapping aus ihren Systemen sowie Erhebung von Zielfondsdaten (Look-Through)
Validierung
Prüfungen und Fehlermeldungen zur Sicherung der Datenqualität
Kalkulation
Berechnung des Risikos, der Performance-Szenarien und der Kosten für PRIIPs der Kategorie 2 und optional der Kategorien 1,3 und 4. Berechnung der Transaktionskosten nach der Arrival Price Methode.
Monitoring
Meldung signifikanter Veränderungen von Risiken, Kosten oder Szenarien sowie von Änderungen in den Narrativen.
Automatisierung
Automatisierte Erstellung von Reports und Datentemplates. Versionskontrolle, Hosting für veröffentlichte KIDs und Archivierung.
Distribution
Verteilung über SFTP oder E-Mail an definierte Adressen, Datenprovider und Verteiler.
AIFMD
Capmatix AM erfüllt umfassend die Anforderungen der AIFMD und des Annex IV und übernimmt sämtliche Meldepflichten für Alternative Investmentfonds (AIFs), einschließlich derjenigen für britische und nicht-EU-Asset Manager.
Vertrauen Sie auf uns, um komplexe regulatorische und asset-managementbezogene Herausforderungen mit Präzision und Effizienz zu bewältigen. Erstellen und übermitteln Sie lokale regulatorische Meldungen automatisch, einschließlich integrierter Rückmeldungen für BAFIN, CSSF, UK FCA, AMF, CONSOB und vielen weiteren mehr.
Dashboard Tracking
Monitoring der Prozesse sowie interner und externer Datenquellen (Audit Trail)
Transparenz
Vollständige Transparenz und direkter Zugriff auf den aktuellen Meldestatus inklusive Fehlermeldungen
Error-Tracking
Feedback zur Datenbereitstellung über Datentemplates und Schnittstellen sowie Fehlermanagement zu eingereichten Berichten.
Solvency II, VAG, TPT, SCR
Erfüllen Sie Solvency II-Anforderungen effizient! Unsere Lösung automatisiert das Datenmanagement, die SCR-Berechnung gemäß EIOPA-Richtlinien und den Look-Through für Fonds und Direktinvestitionen. Mit Datenanreicherung (CIC, NACE, LEI), Qualitätssicherung durch Plausibilitätsprüfungen und einem Ampelsystem für Prozessüberwachung gewährleisten wir höchste Compliance. Generieren Sie TPTs, QRTs und sichere Berichte – alles in einem Tier IV-zertifizierten Rechenzentrum. Ideal für Asset Manager, Versicherungen und Administratoren.
Automatisierte Datenintegration
Integrieren Sie mühelos Daten aus verschiedenen Fondsmanagementsystemen, Plattformen, internen Datenbanken und Drittsystemen mit unseren modernen Automatisierungstools.
Regulatorisch Compliant
Bleiben Sie durch präzises Datenmanagement im Einklang mit Solvency II und CRR III.
Umfassende Abdeckung
Verwalten Sie Daten für ihre Fonds, Zielfonds und Direktanlagen in nur einer einheitlichen Plattform. Optimale Datenanreicherung mit CIC, NACE, LEI und Emittenteninformationen.
Erhöhte Transparenz
Verbessern Sie die Datenqualität und Nachverfolgbarkeit für Audits und ihre Berichterstattung.
Reporting
TPT-Generierung für den Datenaustausch zwischen Asset Managern und Versicherungsunternehmen.
CRR III, GroMiKV
Erfüllen Sie CRR III- und VAG-Anforderungen effizient mit Capmatix AM! Unsere Lösung bietet umfassendes Datenmanagement, präzise Berichterstellung und Risikosteuerung gemäß aktueller Regulatorik. Automatisierte Prozesse für Look-Through und Datenanreicherung (CIC, NACE, LEI) gewährleisten maximale Transparenz und Compliance. Mit Qualitätssicherung, Ampelsystemen und sicherer Berichtsgenerierung (TPT, QRT) optimieren wir Ihre Reporting-Pflichten – für Asset Manager, Versicherungen und Administratoren.
CRR III - Compliance made easy - Automatisierte Berichterstattung
Unsere RegTech-Plattform vereinfacht die Erstellung und Verwaltung von CRR III-Berichten, inklusive risikobasierter Kapitalanforderungen und granularer Meldedaten. Mit präzisen Berechnungen und validierten Prozessen gewährleisten wir die Einhaltung der komplexen Anforderungen.
GroMiKV-Reporting effizient umsetzen - Datenaggregation leicht gemacht
Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der GroMiKV-Anforderungen durch integrierte Datenaggregation und -validierung. Unsere SaaS-Lösung vereinfacht die Erstellung von Meldedaten.
Datenintegration auf höchstem Niveau - Nathlos und automatisiert
Durch die nahtlose Integration von Datenquellen und die Anreicherung mit CIC-, NACE- und LEI-Daten bieten wir eine vollständige Datenlinie.
Skalierbare Cloud Lösungen
Unsere cloudbasierte Plattform ermöglicht eine flexible Skalierung und sichere Datenverwaltung.
Echtzeit-Überwachung - Datenqualität garantiert
Mit Ampelsystemen und Plausibilitätsprüfungen gewährleisten wir die Datenqualität und -konsistenz.
Expertise die überzeugt
Unser Team aus RegTech-Experten bietet maßgeschneiderte Beratung und Schulungen, um Sie bei CRR III- und GroMiKV-Anforderungen zu unterstützen.
KVG Schnittstelle
Effizientes Fondsreporting für die Sparkassen-Finanzgruppe. Mit unserem automatisierten Fondsreporting-Service sparen Sie sich das komplexe Onboarding an die KVG-Schnittstelle der Finanz Informatik und die aufwendige Berechnung regulatorischer Kennzahlen. Unsere Lösung mit Capmatix AM ermöglicht eine einfache und sichere Datenmeldung im .csv-Format über einen SFTP-Zugang – monatlich und konform mit den Anforderungen der Sparkassen Finanzgruppe.
Wir Melden Für Sie
Kein technisches Setup & Wartungsaufwand.
Alle Pflichtberechnungen Inklusive
Fachliche und technische Betreuung (KDA, EAD, CVA)
Sichere & Fristgerechte Datenlieferung
Plausibilitäts- und Validitätsprüfung inklusive.
Einfache Bereitstellung Ihrer Daten
Nur Excel-Basisdaten erforderlich, wir übernehmen die Umwandlung.
Maximale Effizienz & Compliance
ohne internen Ressourcenaufwand
Regulatory Watch
Das spezialisierte Regulatory Watch Team von LPA überwacht kontinuierlich die regulatorischen Rahmenbedingungen. Alle Änderungen und Aktualisierungen werden gründlich analysiert, um ihre Auswirkungen zu bewerten und die bestmögliche Orientierung in einem dynamischen regulatorischen Umfeld zu gewährleisten.
Alle regulatorischen Vorschriften im Blick
Die stetig wachsenden regulatorischen Anforderungen erfordern eine präzise und proaktive Herangehensweise an das Regulatory Monitoring. Mit LPA haben Sie stets alle Compliance Themen der BaFin, ESMA, FCA und EBA – zuverlässig im Blick. Unser RegWatch-Newsletter liefert Ihnen gezielte, verständliche und praxisrelevante Updates zu regulatorischen Entwicklungen. So bleiben Sie stets informiert und können frühzeitig auf Änderungen reagieren
Best in Class RegWatch Newsletter
Erhalten Sie kontinuierliche und präzise Informationen zu regulatorischen Änderungen, um stets compliant zu bleiben
Webinare mit erfahrenen Legal-Experten
Unsere Legal-Experten präsentieren Ihnen aktuelle regulatorische Entwicklungen, Methoden und neue Produkte in interaktiven Webinaren.
Optimale Kundenbetreuung
Als LPA-Kunde profitieren Sie von maßgeschneiderten Schulungen und Beratungsdienstleistungen, um ihre regulatorischen Anforderugen optimal zu erfüllen.
Fachartikel & Analysen für Compliance und Regulatorik
Profitieren Sie davon, dass unsere Legal-Experten regelmäßig regulatorische Whitepaper, Artikel und Studien veröffentlichen, um Sie bestens zu informieren.
Dynamische Produktanpassungen
Unsere Produktmanager nutzen evidenzbasierte Methoden und die regulatorischen Erkenntnisse unserer Legal-Experten, um unsere Capmatix AM Lösungen kontinuierlich an die sich wandelnden Anforderungen von MIFID II, PRIIPs, CRR III und anderen relevanten Verordnungen anzupassen.
UK KIID
Wir unterstützen Sie beim nahtlosen Übergang von PRIIPs zum neuen UK CCI-Regime ab 2025! Unsere Softwarelösung ermöglicht die effiziente Erstellung von CCI-konformen Dokumenten, inklusive flexibler Produktzusammenfassungen, aktualisierter Risikoskalen (1-10) und transparenter Kostenberechnungen. Automatisieren Sie die Einhaltung der neuen Anforderungen wie die reduzierte „Made Available“-Schwelle (£50.000) und nutzen Sie interaktive Darstellungsmöglichkeiten für mehr Anlegerfreundlichkeit. Mit unserer Lösung bleiben Sie regulatorisch immer einen Schritt voraus – für UK- und EU-Märkte.
Nahtloser Übergang von PRIIPs zu CCI
Wir unterstützen Sie beim reibungslosen Wechsel vom UK PRIIPs-Regime zum neuen CCI-Framework. Mit unserer Lösung automatisieren wird die Erstellung von CCI-konformen Dokumenten, inklusive flexibler Produktzusammenfassungen und aktualisierter Risikoskalen (1-10), um die Einhaltung der neuen regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.
Automatisierte Dokumentenerstellung
Unsere Software Capmatix generiert präzise und UK-konforme Dokumente für das CCI-Regime, inklusive Kosten- und Risikoberechnungen sowie Performance-Darstellungen. Dies reduziert ihren manuellen Aufwand und minimiert Fehler, während Sie stets regulatorisch auf dem neuesten Stand bleiben.
Flexible und anlegerfreundliche Berichtsformate
Wir ermöglichen die Erstellung von interaktiven und anlegerfreundlichen Produktzusammenfassungen, die den neuen CCI-Anforderungen entsprechen. Nutzen Sie Tools wie Layering, Dashboards und Pop-ups, um die Transparenz und Verständlichkeit für Investoren zu erhöhen.
Klares Verständnis der Regulatorik UK vs. EU
Unser Team bietet maßgeschneiderte Lösungen, um die Herausforderungen der parallelen Einhaltung von UK-CCI- und EU-PRIIPs Vorschriften zu meistern. Wir helfen Ihnen, separate Berichte für beide Märkte effizient zu erstellen und zu verwalten.
Umfassende Datenintegration und -validierung
Durch die nahtlose Integration von Datenquellen und die Anreicherung mit relevanten Metadaten (z.B. CIC, NACE, LEI) gewährleisten wir eine lückenlose Datenbasis für Ihre CCI-Reports. Unsere Lösungen umfassen auch Plausibilitätsprüfungen und Echtzeit-Überwachung.
Broschüre
Erfahren Sie mehr über unsere Lösungen und wie wir Banken weltweit unterstützen. Laden Sie unsere Broschüre herunter, um zu entdecken, wie Capmatix Ihr Geschäft optimiert.
Unsere Kunden
Wir betreuen über 200 Kunden weltweit. Mit Capmatix schaffen wir Vertrauen und liefern Ergebnisse die beeindrucken.
katharina.binzer@l-p-a.com
Kontaktieren Sie uns
Haben Sie Fragen oder möchten mehr über unsere Lösungen erfahren? Kontaktieren Sie Katharina, sie hilft Ihnen gerne weiter.