OTC-Suite
Die Emission und der Handel von Plain-Vanilla- und strukturierten Derivaten erfordern integrierte Lösungen. Capmatix OTC unterstützt Banken in einem dynamischen regulatorischen Umfeld dabei, Geschäft mit Unternehmenskunden effizient zu identifizieren, abzuwickeln und zu skalieren.
Als flexible End-to-End-Lösung optimiert Capmatix OTC den gesamten Sales- und Trading-Prozess für Corporate-Treasury-Kunden von Pre- bis Post-Trade – inklusive PRIIPs- und MiFID-Compliance. Konsistente Daten und maßgeschneiderte Workflows steigern Effizienz und vereinfachen komplexe Abläufe.
Mit über 25 Jahren Erfahrung hilft LPA, Vertriebspotenziale zu nutzen, regulatorische Anforderungen proaktiv zu erfüllen und Wettbewerbsvorteile zu sichern. Ergänzend erschließen die LPA Distribution Advisory Teams zusätzliche Vertriebsmöglichkeiten – integriert in die Software oder als eigenständiger Beratungsservice.
Unser Scope
Capmatix OTC unterstützt die Erstellung von Cross-Asset Plain-Vanilla- und strukturierten Derivaten mit regulatorisch konformer Strukturierung, leistungsfähiger Preisfindung sowie integriertem Risiko- und XVA-Management. Durch die End-to-End-Automatisierung der Corporate-Treasury-Solutions-(CTS)-Aktivitäten steigert die Lösung Effizienz und Compliance.
Die OTC-Suite automatisiert zentrale MiFID-Prozesse – vom digitalen Kundenonboarding bis zu webbasierten Beratungsprozessen, die sich nahtlos in Online-Banking-Systeme integrieren lassen. Dadurch werden Abläufe effizienter, rechtssicher und weniger fehleranfällig.
Eine integrierte Dokumentengenerierung erstellt automatisch Pre- und Post-Trade-Dokumente wie PRIIP-KIDs, PIBs und Termsheets sowie Zahlungs- und Abwicklungsanweisungen. Capmatix OTC reduziert so regulatorische Komplexität, beschleunigt Workflows und verbessert die operative Effizienz von Finanzinstituten.
Distribution Advisory
Die ursprüngliche Idee von LPA ist die Aktivierung des Corporate-Treasury-Vertriebs in Banken – nah am Kunden und mit Fokus auf konkrete Geschäftspotenziale. Seit über 25 Jahren unterstützen wir Banken mit aktiver Vertriebs- sowie Sales- und Trading-Unterstützung. Unsere FICC-Spezialisten und Strukturierer ergänzen bestehende Vertriebseinheiten entlang der gesamten Wertschöpfungskette – von der Potenzialidentifikation über Produktideen und MiFID-Gespräche bis hin zu Pricing und Abschlussdokumentation – und begleiten Firmenkunden bei der Gestaltung ihrer Zins- und Währungsstrategien.
Potentialanalyse
Wir identifizieren und quantifizieren Vertriebschancen in Firmenkundenportfolios, insbesondere durch passende Hedging-Strategien.
Strukturierung und Pricing
Gemeinsam mit Ihren Vertriebseinheiten entwickeln wir Cross-Asset-Hedginglösungen und unterstützen bzw. übernehmen Strukturierung und abgestimmtes Derivate-Pricing.
Vertriebsunterstützung
Wir begleiten Vertriebsteams vor, während und nach Kundenterminen, bereiten Präsentationen auf und helfen, auch mit geringer Spezialisierung im Zins-, Währungs- und Risikomanagement überzeugende Ergebnisse zu erzielen.
Schulungen und Seminare
Unsere FICC-Experten bieten maßgeschneiderte Trainings zu strukturierten Derivaten sowie Zins- und Währungsmanagement – inklusive Unterstützung bei MiFID-Qualifizierung.
Sales & Trading
Die Capmatix OTC Suite bildet die gesamte Sales- und Trading-Wertschöpfungskette für FICC-Derivate ab – vom MiFID-konformen Kundenonboarding über Strukturierung und Pricing bis zur automatisierten Dokumentenerstellung und -versendung. So verkürzen Sie die Zeit vom Erstkontakt bis zum Geschäftsabschluss und steigern die Abschlussquote.
Vordefinierte Best-Practice-Use-Cases, flexible Konfigurierbarkeit, ein umfassendes Rollen- und Rechtemanagement sowie revisionssichere Dokumentation sind integriert. Über Schnittstellen und REST-APIs lässt sich die Suite nahtlos in bestehende Systemlandschaften einbinden.
Pre Trade
Digitales, MiFID-konformes Onboarding sowie elektronische Anlage und Pflege von Kundenakten. Über den Connectivity Hub können Kundendaten aus Drittsystemen angebunden und konsistent genutzt werden.
At Trade
Unterstützung bei Strukturierung, Simulation, Pricing und Risikobewertung von Plain-Vanilla- und strukturierten Produkten. Tools wie Captano ermöglichen Cross-Asset-Strukturen und beschleunigen die Time-to-Market bis zur Trade-Execution.
Post Trade
Automatisierte Erstellung und Versand von Confirmations, Zahlungs- und Abwicklungsprozessen sowie nahtlose Verbuchung in Front-Office-Systemen – für fehlerarme Abläufe und eine durchgängig auditierbare Prozesskette.
Digital Advisory Process
Jederzeit erreichbar
Die Anwendung ist rund um die Uhr per Browser oder App verfügbar. Funktionen wie Chat, Anbindung an Single- oder Multidealer-Plattformen sowie Integration ins Online-Banking lassen sich individuell konfigurieren. So verbessern Sie Wissensverfügbarkeit, Kundeninteraktion und Vertriebserreichbarkeit.
Regulatorisch up to date
Regulatorische Anforderungen werden kontinuierlich berücksichtigt. Prozesse bleiben transparent, nachvollziehbar und vollständig dokumentiert, sodass sich Ihre Vertriebsteams auf die Kundenbetreuung und Skalierung des Geschäfts konzentrieren können.
Flexibel und erweiterbar
Standardisierte Best-Practice-Prozesse sorgen für Effizienz, während die Capmatix-Suite gleichzeitig flexibel und per Low-Code anpassbar bleibt. Funktionen, Produkte und Dokumente können individuell erweitert werden, um digitale Angebote und interne Abläufe schrittweise an Ihre Geschäftsanforderungen anzupassen.
OTC Documents & Workflows
Dokumente und Workflows verbinden die Lösungen von LPA für Banken und Asset Manager. Mit Capmatix wird die Dokumentenerstellung modularisiert und automatisiert: Flexible Template-Fragmente ermöglichen die einheitliche Nutzung von Datenpunkten entlang der gesamten Wertschöpfungskette und harmonisieren Inhalte über verschiedene Formate, Prozesse und Kundentypen hinweg. Gleichzeitig können Sie Dokumente und Workflows eigenständig anpassen – inklusive Versionierung, Archivierung und Rollenmanagement.
Verschiedene Dokumententypen
MiFID-Onboarding und Fragebögen, Geeignetheitserklärungen, Beratungsprotokolle, PRIIP-KIDs/PIBs, Produktpräsentationen, Factsheets, Termsheets, Verträge und Confirmations.
Alle Output-Formate
Kinderleichte Bedienung
Ein intuitives, webbasiertes Low-Code-System erlaubt die schnelle Erweiterung von Dokumenten und Workflows auf neue Produkte, Geschäftsbereiche oder Kunden – unabhängig von Drittanbietern und ohne auf revisionssichere Prozesse zu verzichten. So reagieren Sie flexibel auf regulatorische und geschäftliche Anforderungen und optimieren Ihr zentrales Dokumentenmanagement.
Broschüre
Erfahren Sie mehr über unsere Lösungen und wie wir Banken weltweit unterstützen. Laden Sie unsere Broschüre herunter, um zu entdecken, wie Capmatix Ihr Geschäft optimiert.
Unsere Kunden
Wir betreuen über 200 Kunden weltweit. Mit Capmatix schaffen wir Vertrauen und liefern Ergebnisse die beeindrucken.
Markus.Oest@L-P-A.com
Kontaktieren Sie uns
Haben Sie Fragen oder möchten mehr über unsere Lösungen erfahren? Kontaktieren Sie Volker, er hilft Ihnen gerne weiter.