LPA Office

»Die Neugestaltung Ihrer Prozesse gemäß den regulatorischen Verpflichtungen, Risikominimierung, Vermeidung von Ausfällen im operativen Geschäft sowie die Umgehung von Regelverstößen ist unser Selbstverständnis, wenn es um Ihre Fachberatung geht.«

Thomas Hungerkamp, Partner LPA

Regulation & Technology

Wie wir Sie dabei unterstützen, die Anforderungen der Regulierung mit Ihrer Geschäftstätigkeit zu harmonisieren.

Die Herausforderungen der Regulierung
spielend meistern

Geschäftsbanken stehen vor einer umfassenden Anpassung ihrer Organisationsstrukturen und Geschäftsmodelle, vor allem im Kapitalmarktgeschäft. Die regulatorischen Anforderungen der Europäischen Bankenaufsicht – wie die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (»MiFID II«) sowie die begleitende Verordnung MiFIR – sind dabei auf mehreren Ebenen herausfordernd, weil:

  • sie tausende Seiten Gesetzestexte sowie zahlreiche, sich anhaltend verändernde neue Leitlinien umfassen, die einen enormen Analyseaufwand erfordern.
  • und weil die verpflichtende Umsetzung dieser Leitlinien für Banken nichts weniger als eine Neustrukturierung ihrer eingespielten Prozesse bedeutet – im Hinblick auf Produkte, Dienstleistungen und Kundenbeziehungen sowie der dazu notwendigen Technologie.

Nur wenn jedes Glied der individuellen Wertschöpfungskette belastbar ist und sämtliche Prozesse auf eine Linie gebracht sind, können Regelverstöße gegen regulatorische Anforderungen und damit verbundene, mitunter harte Sanktionen vermieden werden.

Unsere Regulation & Technology
im Überblick

Herausforderungen für Geschäftsbanken durch regulatorische Anforderungen sind etwa:

  • die Implementierung komplexer neuer Vorgaben in laufende Prozesse
  • die Vermeidung von Regelverstößen und damit einhergehender Reputationsverlust
  • die Bewahrung bestehender Geschäftsbeziehungen
  • der regulatorische Aufsatz britischer Banken mit deutscher Kundschaft nach dem Brexit

Unser Ziel ist es, die verpflichtenden Schritte zur Bankenregulierung mit Ihrer Geschäftstätigkeit in Einklang zu bringen – und sämtliche Risiken, die die Neuordnung mit sich bringt, zu minimieren. Dafür analysieren wir die Auswirkungen der regulatorischen Anforderungen auf Ihr operatives Geschäft und erarbeiten mit Fachwissen und langjähriger Branchenkenntnis Konzepte, die eine regelkonforme Neugestaltung Ihrer Prozesse zulassen.

Unsere Themen im Umfeld von Regulation & Technology

Auf den folgenden Seiten finden Sie Details, Informationen und Erläuterungen rund um unsere einzelnen Beratungselemente zum Thema Regulierung im Kapitalmarktgeschäft:

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