Lucht Probst Associates (LPA) informiert den Markt \u00fcber die neuesten regulatorischen Entwicklungen im Zusammenhang mit der Ver\u00f6ffentlichung eines Konsultationspapiers durch die Financial Conduct Authority (FCA). Ziel der Konsultation ist es, die firmenspezifischen Anforderungen der MiFID Org Reg in das FCA-Handbuch zu \u00fcberf\u00fchren, um regulatorische Kontinuit\u00e4t sicherzustellen und bestehende Vorgaben beizubehalten.<\/p>\n\n\n\n
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Hintergrund der Konsultation<\/strong><\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Die FCA-Konsultation folgt auf das politische Strategiepapier des britischen Finanzministeriums, das als Teil der Reform des britischen MiFID-Rahmens ver\u00f6ffentlicht wurde. Die MiFID Org Reg enth\u00e4lt Verhaltens- und Organisationsregeln zur Wahrung der Marktintegrit\u00e4t und des Anlegerschutzes. Die britische Version dieser Vorschriften gilt derzeit direkt f\u00fcr britische MiFID-Investmentfirmen.<\/p>\n\n\n\n Bereits 2018 wurden Teile der MiFID Org Reg in das FCA-Handbuch integriert, um Unternehmen eine konsolidierte Darstellung der relevanten MiFID-Anforderungen zu bieten. Dar\u00fcber hinaus wurden einige MiFID-Vorschriften auf nicht unter MiFID fallende Unternehmen ausgeweitet, einschlie\u00dflich \u201eArtikel-3-Firmen\u201c (optionale Ausnahme), um eine weitgehend einheitliche Regulierung sicherzustellen.<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Zentrale Vorschl\u00e4ge<\/strong><\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Die FCA schl\u00e4gt vor, firmenspezifische Anforderungen aus der MiFID Org Reg durch Regeln im FCA-Handbuch zu ersetzen, sobald das Finanzministerium mit der Aufhebung der bestehenden Verordnung beginnt. Bestimmungen, die nicht in das Regelwerk \u00fcbernommen werden, sollen entweder neu formuliert oder aufgehoben werden. Das Finanzministerium wird hierzu einen Entwurf f\u00fcr eine gesetzliche Regelung (Statutory Instrument) ver\u00f6ffentlichen.<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n W\u00e4hrend die FCA die bestehenden Vorschriften weitgehend beibehalten will, bittet sie um Stellungnahmen zu m\u00f6glichen Reformen, um die Verhaltens- und Organisationsregeln besser an die Bed\u00fcrfnisse britischer Finanzdienstleister und ihrer Kunden anzupassen. Kapitel 4 des Konsultationspapiers er\u00f6rtert m\u00f6gliche Vereinfachungen und Optimierungen der aus MiFID II abgeleiteten Regeln, einschlie\u00dflich der Bestimmungen zur Kundenkategorisierung.<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Betroffene Marktteilnehmer<\/strong><\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Die vorgeschlagenen \u00c4nderungen betreffen eine breite Gruppe von Finanzmarktakteuren, darunter:<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n MiFID-Investmentfirmen, einschlie\u00dflich Kreditinstitute und Verwaltungsgesellschaften<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n MiFID-Artikel-3-Firmen (optionale Ausnahme)<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Drittstaatenfirmen<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n UCITS-Fondsmanager<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Betreiber von Investmentfonds und kleine britische AIFM<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Firmen im Bereich der betrieblichen Altersvorsorge<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n B\u00f6rsen<\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n N\u00e4chste Schritte<\/strong><\/p>\n\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Die FCA bittet um R\u00fcckmeldungen bis 28. Februar 2025<\/strong> f\u00fcr die Vorschl\u00e4ge in Kapitel 3 und bis 28. M\u00e4rz 2025<\/strong> f\u00fcr die Diskussionsthemen in Kapitel 4. Stellungnahmen k\u00f6nnen \u00fcber das Konsultationsportal der FCA eingereicht werden.<\/p>\n\n\n\n LPA wird die regulatorischen Entwicklungen weiter beobachten und ihre Auswirkungen auf Marktteilnehmer analysieren. Sollten Sie Beratung zur FCA-Konsultation oder zu deren m\u00f6glichen Auswirkungen auf Ihr Unternehmen ben\u00f6tigen, stehen unsere Regulierungsexperten Ihnen gerne zur Verf\u00fcgung.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Lucht Probst Associates (LPA) informiert den Markt \u00fcber die neuesten regulatorischen Entwicklungen im Zusammenhang mit der Ver\u00f6ffentlichung eines Konsultationspapiers durch die Financial Conduct Authority (FCA). Ziel der Konsultation ist es, die firmenspezifischen Anforderungen der MiFID Org Reg in das FCA-Handbuch zu \u00fcberf\u00fchren, um regulatorische Kontinuit\u00e4t sicherzustellen und bestehende Vorgaben beizubehalten. Hintergrund der Konsultation Die FCA-Konsultation […]<\/p>\n","protected":false},"author":5,"featured_media":1706,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[33],"tags":[],"class_list":["post-1933","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-asset-management-de"],"acf":[],"yoast_head":"\n