KIDs for PRIIPs

Bester KIDs for PRIIPs-Anbieter in Europa

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Die PRIIP-Verordnung legt fest, dass die Transparenz von strukturierten Anlageprodukten für Kleinanleger insbesondere im Hinblick auf Kosten, Chancen und Risiken erhöht werden muss. Es ist das Ziel, alle Produkttypen durch ein einheitliches Dokument vergleichbar zu machen. Ein KID sollte „verständlich, fair, präzise und nicht irreführend“ sein.

Damit Ihr Kundengeschäft trotz komplexer Innovationen erfolgreich bleibt, begleiten wir Sie professionell, technisch und immer persönlich.

Capmatix in Kombination mit dem LPA KID Calc Service dient als leistungsfähige Komplettlösung für Basisinformationsblätter.

priips priips
ipa

Wir haben

5Elemente
in unseren KID Calc-Service eingebaut, die eine proprietäre Lösung für KIDs for PRIIPs-Ergebnisse schaffen werden.

Ein-Produktmaske für strukturierte Anlageprodukte

Auszahlungen von SRPs einfach in einer Produktmaske strukturieren und dadurch die Time-to-Market reduzieren.

Re-Striking und Pricing von OTC-Derivaten

Vor der Berechnung der PRIIP-Zahlen für OTC berechnen wir die Preise für OTCs, um die Kosten konstant zu halten.

Strukturierungsservice

Wir haben einen Strukturierungs- und Optimierungsservice aufgebaut, um Produkte mit PRIIP-Ergebnissen wie SRIs zu erstellen.

Ad-hoc-Berechnungen

PRIIP-Berechnungen jederzeit durch einen Klick initiieren.

Regulatorische Expertise

Unsere Experten sind Teil von Eusipa und sind bei der Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen immer einen Schritt voraus.

Fonds werden im Jahr 2022 in allen EU-Mitgliedstaaten der obligatorischen Anwendung der PRIIPs-Verordnung unterliegen

Das Basisinformationsblatt (KID) ist für PRIIP-Fonds ab Januar 2022 obligatorisch

  • 11-2014Einführung der PRIlP-Verordnung und Veröffentlichung eines Diskussionspapiers durch die ESAs
  • 06-2015Veröffentlichung eines technischen Diskussionspapiers über die PRIlPs-Verordnung durch die Europäischen Aufsichtsbehörden
  • 04-2017Europäisches Parlament billigt endgültige RTS zur PRIIPs-Verordnung
  • 01-2018Beginn der verpflichtenden Anwendung in allen EU-Mitgliedsstaaten z.B. für Nicht-OGAW PRIlPs
  • 12-2018Verschiebung der verpflichtenden Anwendung in allen EU-Mitgliedsstaaten z.B. für Nicht-OGAW-Fonds
  • 01-2022Beginn der verpflichtenden Anwendung in allen EU-Mitgliedsstaaten, z.B. für OGAW-Fonds

Aktuelle Entwicklungen und nächste Schritte:

  • Die ESAs (EBA, ESMA, EIOPA) überprüfen derzeit inhaltliche Aspekte im Rahmen des öffentlichen Diskussions- und Konsultationsprozesses.
  • Mögliche Veröffentlichung zusätzlicher technischer Richtlinien in Form von FAQs im Jahr 2019.

Ergänzungen der KIDs for PRIIPS Verordnung

Die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) beraten derzeit über folgende Änderungen:

 

PRIIPS-Performance-Szenarios

Für den Fall, dass der probabilistische Ansatz fortgesetzt wird, erwägen die ESAs Änderungen in der Berechnungsmethodik (z.B. Änderungen bezüglich der Wachstumsraten, anstatt die realisierten letzten fünf Jahre zu verwenden) und in der Darstellung der Szenarien (z.B. Reduzierung der IHPs, Entfernen/Ändern des Stressszenarios).

 

PRIIPs-Kosten

  • Darstellung der Kosten - Die ESAs erwägen Änderungen in der Darstellung der Kosten und schlugen vier Alternativen für die beiden Kostentabellen vor.
  • Transaktionskosten - Die ESAs schlagen einige Änderungen vor, um die Umsetzung der Transaktionskosten zu erleichtern.
 

OGAW

Gegen Ende der OGAW-Ausnahme von PRIIPs schlagen die ESAs die Aufnahme verschiedener Themen aus der OGAW-Verordnung in die PRIIPs vor. Darüber hinaus schlagen die ESAs vor, Kategorie-2-Produkte um frühere Wertentwicklungen zu ergänzen (z.B. hauptsächlich für Fonds, ähnlich wie bei OGAW KIID).

 

Multi Option Products (MOPs)

Die ESAs schlagen vor, bei der Anwendung von Artikel 10 b (d.h. generische KID und spezifische Informationen) mindestens vier "am häufigsten gewählte Optionen" auszuwählen und eine Artikel 10 a-ähnliche KID für sie zu erstellen (damit Investoren das "vollständige Bild" der Szenarien und Kosten in einem Dokument sehen können).

Go-live der Verpflichtung für KIDs for PRIIPs von OGAWs

Die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) beraten derzeit über folgende Änderungen:

Von KIID...

Ziele und Anlagenpolitik

Risiko- und Ertragsprofil

Kosten

Bisherige Leistung

Praktische Informationen

3 statt 2 Seiten

Hochstandardisierte Spezifikationen für KIDs

Jährliche & Ad-hoc-Updates bei wichtigen Änderungen von Risiken oder Zukunftsprognosen

Erhöhter Aufwand in Bezug auf Umfang (Produkt & Daten), Risiko-, Leistungs- & Kostenberechnungen, sowie Aktualisierungen und Wartung

…zu KID

Zweck

Um welche Art von Produkt handelt es sich?

Welche Risiken bestehen und was könnte ich im Gegenzug dafür bekommen?

Was geschieht, wenn der Emittent nicht in der Lage ist, die Auszahlung vorzunehmen?

Welche Kosten entstehen?

Wie lange sollte ich die Anlage halten und wie kann ich vorzeitig Geld entnehmen?

Wie kann ich mich beschweren?

Sonstige zweckdienliche Angaben

Highlights

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Eigenschaften für eine erfolgreiche KID-Produktion

Capmatix in Kombination mit LPA KID Calc bietet die sechs wichtigsten Eigenschaften für eine erfolgreiche Erstellung von KIDs.

  • Produkt-Parametrisierung
  • Berechnete Daten
  • Archivierung
  • Marktdaten
  • Lebenszyklus-Ereignisse
  • Verteilung von Dokumenten

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