Handelsüberwachung

Effektive Handelsüberwachung erfordert ein präzises Verständnis von Produkten, Märkten, Handel sowie eine umfassende Kompetenz in den relevanten regulatorischen Anforderungen. Darüber hinaus ist ein fundiertes Wissen über Technologie und Data Analytics unerlässlich. Unsere Experten von LPA verfügen über das optimale Fachwissen, um Sie bei dieser Herausforderung zu unterstützen.

Unser Leistungsspektrum

1. Implementierung: Wir begleiten Sie bei der Einführung einer neuen Handelsüberwachungslösung, sei es eine externe Softwarelösung oder Eigenentwicklung. Unsere umfangreiche Erfahrung ermöglicht es uns, Sie in folgenden Schritten zu unterstützen:

• Risk Assessment: Identifizierung relevanter Risikofaktoren basierend auf regulatorischen Anforderungen (z.B. Marktmissbrauchsverordnung, MAR) und Ihrem individuellen Geschäftsmodell.
• Fach- und IT-Konzeption: Gestaltung der Ziellösung durch Aufnahme, Abstimmung und Dokumentation funktionaler und nicht-funktionaler Anforderungen.
• Auswahl des passenden Anbieters: Auswahl einer optimal auf die Anforderungen Ihres Instituts zugeschnittenen Softwarelösung, auf Basis unserer Kenntnis und Erfahrung mit relevanten Softwareanbietern.
• Konfiguration & Anpassung: Auswahl der optimalen Überwachungsmodelle, datenbasierte Parametrisierung zur Reduktion von False Positives und Umsetzung von individuellen Anpassungsbedarfen.
• Testing & Qualitätssicherung: Durchführung von Testmanagement und Übernahme operativer Testaktivitäten zur Sicherstellung der Leistungsfähigkeit und Zuverlässigkeit der Lösung.
• Übergabe in den Regelbetrieb: Gewährleistung der Funktionsfähigkeit der Lösung durch Erarbeitung und Implementierung entsprechender Richtlinien und Prozesse sowie Planung und Durchführung von Trainings.

2. Health Checks: Wenn Unsicherheiten hinsichtlich der Leistungsfähigkeit Ihrer Handelsüberwachungslösung bestehen, durchleuchten wir diese und schlagen passgenaue Maßnahmen zur Schließung von Lücken und Optimierungen vor. Hierbei bewerten wir Ihre Lösung ganzheitlich auf Basis unseres Reifegradmodells oder fokussieren uns entsprechend Ihrer Wünsche auf bestimmte Bereiche, wie z.B. die Abdeckung von Risiken, Parametrisierung oder Datenanbindung.

3. Optimierung: Falls Sie bereits Maßnahmen zur Verbesserung Ihrer Handelsüberwachungslösung identifiziert haben, unterstützen wir Sie bei der Erstellung einer Roadmap und deren Umsetzung, z.B. um identifizierte Lücken zu schließen oder False Positives zu reduzieren. Hierbei greifen wir auf unsere langjährige Erfahrung im Einsatz von modernen Technologien wie Advanced Analytics und Künstliche Intelligenz zurück und können auf diese Weise den Reifegrad ihrer Handelsüberwachungslösung weiter erhöhen. Lesen Sie hierzu auch mehr in unserem kostenlosen Whitepaper.

Innerhalb jeder der genannten Leistungsfelder erstreckt sich unsere Expertise insbesondere über folgende Themenbereiche:

• Produktabdeckung
• Abdeckung von Szenarien & Modelle
• Parametrisierung & Backtesting
• Alert Investigation & Workflows
• Datenanbindung und -qualität
• Reporting

Vertrauen Sie auf LPA, um Ihre Handelsüberwachung effizient und verlässlich zu gestalten. Kontaktieren Sie uns für ein unverbindliches Beratungsgespräch und um maßgeschneiderte Lösungen für Ihre Bedarfe zu erhalten.