Compliance

Die Digitalisierung, neue Regulierungen und weitere Marktentwicklungen verändern die Anforderungen an das Risiko- und Compliance-Management in der Finanzdienstleistungsbranche. Mit unserer einzigartigen Kombination aus fundierten Branchen- und Produktkenntnissen sowie technologischer Expertise bieten wir Ihrem Unternehmen eine hochwertige Compliance-Beratung, insbesondere in den Bereichen Kapitalmarkt-Compliance und Handelsüberwachung. Wir verfügen über tiefgreifendes Fachwissen hinsichtlich regulatorischer Anforderungen, Geschäftsprozesse und neuer Technologien.

Services:

• Compliance-Assessment und Health-Checks
• Businessanalyse
• Anforderungserhebung
• Anbieterauswahl
• Implementierung
• System- und Prozessoptimierung
• Test-Management
• Datenanalyse und ML-Applikationen
• Projektmanagement

Bereiche:

• Handelsüberwachung (gemäß MAR)
• Handelsüberwachung für Krypto-Assets (gemäß MiCA)
• Geldwäsche- und Betrugsprävention / AML